公司完成風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控法務(wù)合規(guī)四位一體建設(shè)項(xiàng)目
作者:賈運(yùn)濤
來(lái)源:紀(jì)檢審計(jì)部
發(fā)布時(shí)間：2024-12-18
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<span style="font-size:16px;font-family:Arial;line-height:2;">為打造上下貫通、相互融合的協(xié)同運(yùn)作機(jī)制，實(shí)現(xiàn)“防風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)內(nèi)控、嚴(yán)法治、促合規(guī)”的目標(biāo)，根據(jù)交投集團(tuán)、高開集團(tuán)關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控、法務(wù)、合規(guī)一體化管理體系建設(shè)的工作部署，京張公司自2024年9月開展了一體化建設(shè)工作，現(xiàn)建設(shè)成果已全部完成。</span>
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<span style="font-size:16px;font-family:Arial;line-height:2;">該項(xiàng)目自2024年9月19日開始，結(jié)合公司經(jīng)營(yíng)管理現(xiàn)狀，采取資料研讀、高層訪談、過(guò)程溝通等方法開展一體化運(yùn)作體系建設(shè)工作。期間項(xiàng)目組完成5位領(lǐng)導(dǎo)、10個(gè)部室的訪談工作，訪談場(chǎng)次18次；搭建京張公司業(yè)務(wù)流程框架，共計(jì)24個(gè)一級(jí)流程、123個(gè)二級(jí)業(yè)務(wù)流程、150個(gè)三級(jí)業(yè)務(wù)流程；梳理六大風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域35項(xiàng)二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，236項(xiàng)三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。11月26日完成一體化建設(shè)全部工作。</span>
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<span style="font-size:16px;font-family:Arial;line-height:2;">最終的建設(shè)成果包括：一套手冊(cè)《風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控法務(wù)合規(guī)一體化管理手冊(cè)》，進(jìn)一步規(guī)范業(yè)務(wù)流程，便于根據(jù)本部室各業(yè)務(wù)流程一體化控制矩陣中的各級(jí)流程描述和流程圖，開展企業(yè)內(nèi)控自評(píng)價(jià)工作，檢查內(nèi)控執(zhí)行是否到位；便于公司人員快速了解核心業(yè)務(wù)及管理運(yùn)行程序，明確各業(yè)務(wù)領(lǐng)域核心風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及管控要求，掌握規(guī)范程序，有效支撐業(yè)務(wù)開展。兩個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)：風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)和法律法規(guī)庫(kù)，輔助各部室開展年度風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估工作，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行更新維護(hù)，不斷完善公司潛在風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的管理工作，形成規(guī)范、科學(xué)、統(tǒng)一、適用的風(fēng)險(xiǎn)分類體系，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。通過(guò)法律法規(guī)庫(kù)，明確各業(yè)務(wù)領(lǐng)域應(yīng)遵循的外部監(jiān)管規(guī)定及內(nèi)部管理制度。根據(jù)法務(wù)合規(guī)審查清單各部室在業(yè)務(wù)開展過(guò)程中，可據(jù)此開展法務(wù)合規(guī)自查工作。法務(wù)合規(guī)歸口管理部門，可基于此開展合規(guī)審查復(fù)核工作，起到法規(guī)字典檢索的作用。一份清單：法務(wù)合規(guī)審查清單，以業(yè)務(wù)流程框架及對(duì)應(yīng)環(huán)節(jié)潛在風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)為基礎(chǔ)，明確流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)法務(wù)合規(guī)審查要點(diǎn)，形成的審查清單，有效支撐業(yè)務(wù)部門及法務(wù)合規(guī)歸口管理部門對(duì)日常重要經(jīng)營(yíng)管理行為的合規(guī)審查工作。</span>
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<span style="font-size:16px;font-family:Arial;line-height:2;">公司制定了下一步工作計(jì)劃，一是開展體系培訓(xùn)，待成果通過(guò)驗(yàn)收后，公司組織培訓(xùn)會(huì)，對(duì)體系成果進(jìn)行宣貫培訓(xùn)。二是體系發(fā)布和今后持續(xù)開展修訂完善等工作。</span>
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